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单选题
从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。
A
老老实实做人做事，不学法也能够做到守法
B
法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习
C
懂法才能依法办事，维护正当权益
D
工作之后再签合同也没关系
参考答案
参考解析
解析：
守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范；②遵守法律法规等行为规范。
守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范；②遵守法律法规等行为规范。
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考题
下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
考题
从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。A.老老实实做人做事，不学法也能够做到守法B.法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习C.懂法才能依法办事，维护正当权益D.工作之后再签合同也没关系
考题
从业人员关于遵纪守法的正确观念和态度是（ ）。A.老老实实做人做事，不学法也能够做到守法B.法律知识庞杂繁缛，从业人员无法学习C.懂法才能依法办事，维护应有的权益D.工作之前先签合同，是用法的具体体现
考题
从业人员关于遵纪守法的正确观念和态度是( )。A.老老实实做人做事,不学法也能够做到守法
从业人员关于遵纪守法的正确观念和态度是（ ）。A.老老实实做人做事，不学法也能够做到守法B.法律知识庞杂繁缛，从业人员无法学习C.懂法才能依法办事，维护应有的权益D.工作之前先签合同，是用法的具体体现
考题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
Ⅰ.基金法规
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《刑法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
考题
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。
Ⅰ 完善各项规章制度
Ⅱ 强化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合规企业文化
Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。
Ⅰ、避免实施违法违规行为
Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
Ⅳ、参与监管机构的执法活动A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
Ⅰ.避免实施违法违规行为；
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
Ⅳ.参与监管机构的执法活动；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
Ⅱ．基金行业自律性规则
Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ．基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
从业人员关于遵纪守法的正确观念和态度是（ ）。A.老老实实做人做事，即便是不学法也能够做到守法
B.尽管法律知识庞杂繁缛，从业人员仍要认真学习
C.懂法才能依法办事，维护正当权益
D.工作之前先签合同，是用法的具体体现
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题从业人员关于守法合规的不正确观念和态度有（ ）。Ⅰ.踏踏实实办事，不学法也能做到守法Ⅱ.尊重从业机构，工作后再签合同也没关系Ⅲ.学法懂法，必要时刻坚决依法维护正当权益Ⅳ.法律知识离自己的生活太过遥远，不需要进行学习A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。A
规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章B
基金合同C
基金服务机构的行业自律D
基金托管协议
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（ ）。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ
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