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单选题
甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。[2014年真题]
A
股东乙向一位朋友转让部分股票
B
股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C
甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D
甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
参考答案
参考解析
解析：
根据规定，股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。A项，股东乙转让成功后股东人数正好200人，无须申请核准；B项，在2个月后甲公司股东人数减为199人，无需申请核准；C项，甲公司股东人数为199人，无需申请核准；D项，甲公司定向发行成功后，股东人数为201人，需要申请核准。
根据规定，股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。A项，股东乙转让成功后股东人数正好200人，无须申请核准；B项，在2个月后甲公司股东人数减为199人，无需申请核准；C项，甲公司股东人数为199人，无需申请核准；D项，甲公司定向发行成功后，股东人数为201人，需要申请核准。
更多 “单选题甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。[2014年真题]A 股东乙向一位朋友转让部分股票B 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回C 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让D 甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股” 相关考题
考题
关于股份有限公司股票的转让,下列说法中不正确的是()。
A、股份有限公司的股票必须在依法设立的证券交易所转让B、记名股票由股东以背书的方式或法律规定其他方式转让C、无记名股票由股东以交付的方式转让D、发起人持有的本公司的股票自公司成立之日起三年内不得转让
考题
甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是()。A.股东乙向一位朋友转让部分股票B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
考题
某股份有限公司已设立两年，在其部分股东中，甲是公司的发起人之一；乙是在公司向社会募集资本时认购的公司股份；丙是公司成立后通过受让获得股份并已被聘为公司经理；丁是持有公司无记名股票的普通股东。现甲、乙、丙、丁欲转让其各自持有的公司股份，根据《公司法》的有关规定，（ ）。A．甲的股份不得转让B．乙的股份不得转让C．丙的股份可以向甲或乙转让D．丁的股份转让能在证券交易所进行E．丁的股份不能转让乙
考题
《公司法》实施修订前发起设立的股份有限公司上市的情况分为两种：一是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；二是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（ ）
考题
股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。
A. 上市公司发行新股
B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人
D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让
考题
工程监理股份有限公司的设立条件包括()。A:有公司住所B:股票要优先转让给公司原有股东C:发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额D:公司必须公开向社会发行股票E:有3个以上的发起人
考题
关于股份有限公司的股份转让的说法，正确的有（ ）。A.股东转让其股份，应当在已发设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
D.记名股票，由股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让
E.股份有限公司的股东可以依法转让其股份
考题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。A、丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8%
B、乙证券公司，甲公司持有其10%
C、丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东
D、戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
考题
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
考题
（2014年）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
考题
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
考题
下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。A. 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
B. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1 年内不得转让
C. 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
D. 公司董事
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
考题
甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司，其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。A.甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构
B.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
C.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当对出席会议的持股比例在5％以上的股东表决情况单独计票并予以披露
D.甲公司就公开发行股份事项召开股东大会，应当提供网络投票方式，公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利
考题
下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让
C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
D.公司董事、监事、高级管理人员离职1 年内，不得转让所持有的本公司股份
考题
甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）A、发行失败，由甲公司退还资金给认购人B、发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份C、发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人D、发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司
考题
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人
考题
甲股份有限公司，股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。A、由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让B、股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过C、董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让D、如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告
考题
根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的C、股票公开转让，股东超过200人的D、股票公开转让，股东未超过200人的
考题
单选题甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）。A
股东乙向一位朋友转让部分股票B
股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回C
甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让D
甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
考题
单选题甲股份有限公司的股票在全国股转系统挂牌公开转让，监事刘某和董事赵某均不持有甲公司挂牌前发行的股份，刘某本人名下证券类资产市值一直未超过300万元，赵某本人名下证券类资产的市值一直维持在1000万元以上。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。A
刘某可以参与甲公司股票的公开转让B
刘某可以参与甲公司股票的定向发行C
赵某可以参与甲公司股票的公开转让D
赵某可以参与甲公司股票的定向发行
考题
多选题甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。A甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准B甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议C甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过D甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过
考题
多选题甲股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有（）。A以同样的价格向原股东和其他投资者发行股票B以低于股票票面金额的价格发行股票C向公司发起人发行记名股票D向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。A股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的B股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的C股票公开转让，股东超过200人的D股票公开转让，股东未超过200人的
考题
单选题甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。A
乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％B
丙证券公司，甲公司持有其10％C
丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东D
戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
考题
单选题甲股份有限公司，股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。A
由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让B
股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过C
董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让D
如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告
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