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判断题
开放式基金成立后的存续期内，如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人，基金管理人应向中国证监会备案。
A
对
B
错
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解析：
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考题
开放式基金成立后的存续期内，出现（ ）情况，基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人B．连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币C．有效持有人数连续30个工作日达不到100人D．连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币
考题
下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是( )。A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
考题
开放式基金公开说明书的报告截止日为( )。A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日
考题
封闭式基金募集期限届满，满足以下（ ）条件，基金管理人经过验资和办理基金备案手续后，即可刊登基金成立公告。A．基金份额总额达到核准规模的90%以上B．基金份额总额达到核准规模的80%以上C．基金份额持有人人数达到200人以上D．基金份额持有人人数达到1 000人以上
考题
基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。A：5 7B：5 5C：7 7D：7 5
考题
开放式基金成立后的存续期内，出现（ ）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人B．连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元C．有效持有人数30个工作日达不到100人D．连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
考题
以下情况中，开放式基金（ ）能提前终止基金运行。A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
考题
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
考题
开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。A、有效持有人数连续20个工作日达不到100人B、连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元C、有效持有人数连续30个工作日达不到100人D、连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
考题
基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在（）完成备案后方可进行投资运作。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会
考题
开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。A、开放式基金成立后每年6月30日B、开放式基金成立后每6个月的最后一日C、开放式基金成立后每年12月31日D、开放式基金成立后每会计年度最后工作日
考题
开放式基金成立后的存续期内，出现（）情况，基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。A、有效持有人数连续20个工作日达不到100人B、连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币C、有效持有人数连续30个工作日达不到100人D、连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币
考题
单选题私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类型，如实填报（）等基金信息。Ⅰ.基金名称Ⅱ.投资者Ⅲ.基金合同Ⅳ.基金份额持有人的人数A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题当开放式基金发生巨额赎回且部分延期赎回时,（ ）应立即向中国证监会备案,并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A
投资者B
基金托管人C
基金管理人D
基金发起人
考题
单选题关于开放式基金申购和赎回，下列说法错误的是（ ）。A
开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行B
开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为C
在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D
开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为
考题
单选题中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A
5个工作日B
3个工作日C
2个工作日D
1个工作日
考题
单选题基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额（ ）并且基金份额持有人人数符合规定的开放式基金可向中国证监会办理基金办理备案手续。A
30%以上B
50%以上C
80%以上D
100%以上
考题
多选题开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。A有效持有人数连续20个工作日达不到100人B连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元C有效持有人数连续30个工作日达不到100人D连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
考题
单选题关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（ ）。A
开放式基金的申购是指在基金募集期内投资者购买基金份额的行为B
开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行C
开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为D
在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
考题
单选题基金合同生效的条件（）。A
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于100人B
开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人C
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告起5日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续D
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起2个工作日内予以书面确认
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