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单选题
金融机构应按照公司治理和内部控制要求建立融资平台贷款履职评价和（），明确公司治理各主体、内部系统控制各层面的相关职责，对融资平台贷款发生严重风险或重大损失的，追究相关人员责任。
A
积分制度
B
风控制度
C
问责制度
D
处罚制度
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考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统
考题
下列有关内部审计工作的考核与问责的说法中，错误的是( )。A.董事会对未按要求进行整改的问题，进行督促，追究相关人员的责任，并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险
B.董事会应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价
C.董事会应建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序
D.董事会对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任
考题
行政事业单位应当建立健全（），明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限，规定内部监督的程序和要求，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。A、预算控制制度B、授权审批制度C、不相容岗位分离制度D、内部监督制度
考题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。A、公司员工近亲属持仓报告制度B、公司治理和内部控制制度C、公司风险监管指标管理制度D、公司客户保证金安全存管制度
考题
下列关于寿险公司内部控制和公司治理关系的叙述中，错误的是（）。A、内部控制与公司治理的目标存在一定差异B、内部控制涉及更多法律层面的问题，公司治理涉及更多管理制度的问题C、内部控制可以促进公司治理的完善D、健全的公司治理是内部控制有效运行的保证
考题
挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括（）。A、挂牌公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司年度内建立的各项公司治理制度B、监事会在年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见C、挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况D、挂牌公司应当对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行评价，披露年度内发现管理制度重大缺陷的具体情况
考题
贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。A、内部控制机制B、公司治理结构C、企业文化
考题
银行业金融机构（）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、审计委员会
考题
金融机构应按照公司治理和内部控制要求建立融资平台贷款履职评价和（），明确公司治理各主体、内部系统控制各层面的相关职责，对融资平台贷款发生严重风险或重大损失的，追究相关人员责任。A、积分制度B、风控制度C、问责制度D、处罚制度
考题
商业银行应就内部评级体系的治理建立完整的文档，证明其能够持续达到本部分的要求，为监管部门评估其内部评级体系的治理有效性提供支持，以下属于文档应包括的内容的是（）。A、董事会职责以及董事会履职情况B、高级管理层职责以及高级管理层履职情况C、信用风险主管部门的职责、独立性以及履职情况D、基于内部评级的信用风险报告制度及执行情况E、内部评级体系的内部审计制度及执行情况
考题
单选题银行业金融机构（）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。A
董事会B
监事会C
高级管理层D
审计委员会
考题
单选题下列关于寿险公司内部控制和公司治理关系的叙述中，错误的是（）。A
内部控制与公司治理的目标存在一定差异B
内部控制涉及更多法律层面的问题，公司治理涉及更多管理制度的问题C
内部控制可以促进公司治理的完善D
健全的公司治理是内部控制有效运行的保证
考题
单选题（）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。A
高级管理层B
董事会C
审计人员D
工作人员
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
多选题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。A公司员工近亲属持仓报告制度B公司治理和内部控制制度C公司风险监管指标管理制度D公司客户保证金安全存管制度
考题
单选题贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。A
内部控制机制B
公司治理结构C
企业文化
考题
多选题地方政府融资平台贷款专项统计制度中，按平台法律性质或分为：（）A机关平台B园区融资平台C事业单位平台D融资平台公司
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