网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
证券评级机构应当在机构名称、住所，董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内，报（　　）中国证监会派出机构备案。
A

主要办事机构所在地

B

注册地

C

实际营业地

D

以上任一地

参考答案

参考解析
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十七条规定，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：（一）机构名称、住所；（二）董事、监事、高级管理人员；（三）实际控制人、持股5%以上股权的股东；（四）内部控制机制与管理制度、业务制度；（五）中国证监会规定的其他事项。
更多 “单选题证券评级机构应当在机构名称、住所，董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内，报（　　）中国证监会派出机构备案。A 主要办事机构所在地B 注册地C 实际营业地D 以上任一地” 相关考题
考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自 所在地的中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．10D．20
查看答案
考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 （ ）
查看答案
考题 发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）
查看答案
考题 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（ ）
查看答案
考题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A．中国证监会及其派出机构B．监事会或者监事C．董事会D．高级管理人员
查看答案
考题 下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
查看答案
考题 证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ 机构名称、住所 Ⅱ董事、监事、高级管理人员 Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ 中国证监会规定的事项 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ．机构名称、住所 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ．中国证监会规定的事项A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 关于证券评级机构，下列说法错误的是()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证 B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保 C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动 D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
查看答案
考题 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。()
查看答案
考题 下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证 B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保 C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由 D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
查看答案
考题 证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A:机构名称、住所 B:董事、监事、高级管理人员 C:实际控制人、持股5%以上股权的股东 D:内部控制机制与管理制度、业务制度
查看答案
考题 证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内，报()备案。A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:注册地中国证监会派出机构
查看答案
考题 下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是（ ）。A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
查看答案
考题 证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ．机构名称、住所 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。？A、5B、10C、15D、20
查看答案
考题 发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）A、变更公司章程B、作出终止业务等重大决议C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D、被有权机关立案调查或者采取强制措施
查看答案
考题 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A、基金业协会B、工商注册所在地中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券业协会
查看答案
考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。A、证券公司B、期货公司C、所在地中国证监会派出机构D、所在地期货业协会
查看答案
考题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A、3个B、4个C、5个D、6个
查看答案
考题 多选题发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）A变更公司章程B作出终止业务等重大决议C任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D被有权机关立案调查或者采取强制措施
查看答案
考题 单选题以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件A IB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 判断题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A 2B 3C 5D 10
查看答案
考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。A 证券公司B 期货公司C 所在地中国证监会派出机构D 所在地期货业协会
查看答案
考题 单选题基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A 基金业协会B 工商注册所在地中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券业协会
查看答案
考题 多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（　　）报告相关交易情况。A住所地的中国证监会派出机构B监事会或者监事C董事会D高级管理人员
查看答案
热门标签
最新试卷