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多选题
内部控制建立与实施过程中相关的文档记录有：内控环境相关主要文档、风险评估相关主要文档、控制活动相关主要文档、信息与沟通相关主要文档、监督检查相关主要文档等。以下属于控制活动相关主要文档的有（）。
A

财务会计报告流程

B

绩效考核文档

C

销售与收款循环控制文档

D

公司财务报告

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解析： 暂无解析
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考题 下列各项关于我国《内控规范》对于内部控制系统要素说法正确的是（ ）。A.内部环境. 风险评估. 控制活动. 信息与沟通以及内部监督B.控制环境. 保管记录. 控制活动. 信息与沟通以及监察C.控制环境. 风险评估. 控制活动. 信息与沟通以及监察D.控制环境. 风险评估. 控制结构. 信息与沟通以及监察
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考题 执行和记录变更的主要步骤中,下列排序正确的是:() A.列出执行变更的计划;执行特定的预防措施和减缓措施;将变更与所有受到影响的相关方进行沟通;执行所有特定的培训;获得其他许可或填写附加的文档;修改和分发要求修订的文档、程序B.列出执行变更的计划;执行特定的预防措施和减缓措施;将变更与所有受到影响的相关方进行沟通;获得其他许可或填写附加的文档;执行所有特定的培训;修改和分发要求修订的文档、程序C.列出执行变更的计划;将变更与所有受到影响的相关方进行沟通;执行特定的预防措施和减缓措施;执行所有特定的培训;获得其他许可或填写附加的文档;修改和分发要求修订的文档、程序D.将变更与所有受到影响的相关方进行沟通;列出执行变更的计划;执行特定的预防措施和减缓措施;执行所有特定的培训;获得其他许可或填写附加的文档;修改和分发要求修订的文档、程序
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考题 内控要素是指()。 A.内部环境、风险评估2要素B.内部环境、风险评估、控制活动3要素C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通4要素D.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督5要素
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考题 企业层面控制与()直接相关。 A、内部环境B、风险评估C、信息与沟通D、内部监督
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考题 ()是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 A、内部环境B、风险评估C、信息与沟通D、内部控制
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考题 下列关于资产评估档案说法错误的是() A.资产评估档案是指资产评估机构开展资产评估业务形成的，反映资产评估程序实施情况、支持评估结论的工作底稿、资产评估报告及其他相关资料 B.按照工作底稿的内容分类，可以分为纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档 C.管理类工作底稿是指在执行资产评估业务过程中，为受理、计划、控制和管理资产评估业务所形成的工作记录及相关资料 D.操作类工作底稿是指在履行现场调查、收集评估资料和评定估算程序时所形成的工作记录及相关资料
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考题 根据我国《企业内部控制基本规范》中关于内控要素的认定，下列各项中属于内部控制系统组成要素的是（　）。A.控制制度、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督 B.内部环境、保管记录、控制活动、信息与沟通以及内部监督 C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督 D.内部环境、风险评估、控制结构、信息与沟通以及内部监督
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考题 技术资料包括（）A、项目管理文档B、项目工程文档C、项目环境文档D、项目产品文档E、其他相关技术文档
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考题 与顾客、供应商和其它外部利益关系者就顾客的需求变化进行沟通是否具有公开性和有效性，这主要与内部控制中（）要素相关。A、控制环境B、风险评估C、控制活动D、信息与沟通
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考题 卫生监督信息报告系统中，（），主要是提供用户查阅文档资料和下载相关安装程序。
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考题 以下内部控制要素中，主要与财务报表层次的重大错报风险相关的是（）A、控制活动B、信息系统与沟通C、控制环境D、对控制的监督
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考题 内部控制建立与实施过程中相关的文档记录有：内控环境相关主要文档、风险评估相关主要文档、控制活动相关主要文档、信息与沟通相关主要文档、监督检查相关主要文档等。以下属于控制活动相关主要文档的有（）。A、财务会计报告流程B、绩效考核文档C、销售与收款循环控制文档D、公司财务报告
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考题 实施采购过程中的一种相关信息来源是卖方的绩效评估文档。该文档产生于（）。A、结束采购过程B、管理采胸过程C、实施采购过程D、规划采购过程
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考题 下列选项属于内部控制的要素的有（）。A、控制环境B、风险评估过程C、与财务报告相关的信息系统与沟通D、控制活动和控制监督
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考题 文档体系建设是信息安全管理体系（ISMS）建设的直接体现，下列说法不正确的是（）A、组织内的信息安全方针文件、信息安全规章制度文件、信息安全相关操作规范文件等文档是组织的工作标准，也是ISMS审核的依据B、组织内的业务系统日志文件、风险评估报告等文档是对上一级文件的执行和记录，对这些记录不需要保护和控制C、组织在每份文件的首页，加上文件修订跟踪表，以显示每一版本的版本号、发布日期、编写人、审批人、主要修订等内容D、层次化的文档是ISMS建设的直接体现，文档体系应当依据风险评估的结果建立
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考题 应作好资产池理财产品相关文档资料保管工作。资产池理财产品相关文档资料包括（）A、产品相关文档B、资产池理财产品定期评估报告C、运作交易单据D、资产池相关审批文件及相关托管协议等
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考题 商业银行应建立并保持（）,以规定内部控制相关活动中所涉及记录的标识、生成、贮存、保护、检索、保存期限和处置。A、电子文档B、书面记录C、分类档案D、书面程序
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考题 多选题内部控制评价工作组可审阅的内控流程文档有（　　）。A风险控制矩阵文档B流程图文档C审批权限表文档D内部审计文档
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考题 多选题信息管理系统的流程信息是在信贷管理过程中系统产生和记录的内部控制信息，主要有：（）A授信申报、审查、审批和监控过程中产生的各种文档和记录；B授信额度信息；C信贷风险评级；D其他与流程相关的信息。
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考题 多选题建立信息安全管理体系需要包括如下过程（）A制定政策：形成信息安全方针文档B确定范围：形成ISMS文档C资产识别：形成信息资产清单D风险评估：形成风险评估文档E选择控制：形成控制目标和控制措施F体系运行：运行计划和运行记录G体系审核：审核计划与审核记录H管理评审：证实计划与评审记录I体系认证：认证申请及认证证书
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考题 单选题与顾客、供应商和其它外部利益关系者就顾客的需求变化进行沟通是否具有公开性和有效性，这主要与内部控制中（）要素相关。A 控制环境B 风险评估C 控制活动D 信息与沟通
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考题 单选题房地产经纪机构从事经纪活动，应当建立（ ）。A 业务收费文档B 业务记录和相关文档C 利润情况的文档D 内部组织变动文档
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考题 单选题实施采购过程中的一种相关信息来源是卖方的绩效评估文档。该文档产生于（）。A 结束采购过程B 管理采胸过程C 实施采购过程D 规划采购过程
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考题 多选题下列选项属于内部控制的要素的有（）。A控制环境B风险评估过程C与财务报告相关的信息系统与沟通D控制活动和控制监督
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考题 多选题技术资料包括（）A项目管理文档B项目工程文档C项目环境文档D项目产品文档E其他相关技术文档
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考题 单选题根据我国《企业内部控制基本规范》中关于内控要素的认定，下列各项中属于内部控制系统组成要素的是（　　）。A 控制制度、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督B 内部环境、保管记录、控制活动、信息与沟通以及内部监督C 内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督D 内部环境、风险评估、控制结构、信息与沟通以及内部监督
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考题 多选题甲公司是一家房地产开发企业，在上海证券交易所上市。按照相关规定，公司聘请某会计师事务所对公司内部控制建设和执行情况进行评价。评价工作组进驻公司后，提出需要调阅公司内部的内部控制流程文档，以了解公司各业务层面的主要风险。下列选项中，属于评价工作组可以审阅的内部控制流程文档包括（　　）。A风险控制矩阵文档B流程图文档C审批权限表档案D业务审批文档
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