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单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
A

接受代销金融产品的委托后

B

接受代销金融产品的委托前

C

向客户推荐金融产品

D

为客户提供产品咨询服务


参考答案

参考解析
解析: 接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查,经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。
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考题 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务

考题 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

考题 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任 Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担 Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担 Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A:Ⅰ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C:Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查

考题 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由管理人承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③ B.①②④ C.③④ D.①③④

考题 证券公司代销金融产品,应当建立()等制度A、委托人资格审查制度B、金融产品尽职调查制度C、金融产品风险评估制度D、销售适当性管理制度

考题 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()A、证券公司对委托人进行资格审查B、委托人依法成立C、委托人具有发行金融产品的资格D、委托人能够提供丰富的金融产品

考题 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。

考题 证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务

考题 证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、金融产品购买人B、中介机构C、金融产品发行人D、监管部门

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A、由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B、由委托人和证券公司共同承担责任C、由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D、由客户自己承担责任

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司住所地证监会派出机构D、中国证券监督管理委员会总部

考题 单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A 金融产品购买人B 中介机构C 金融产品发行人D 监管部门

考题 单选题证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ.明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。A 只能直接向委托人支付B 可以由证券公司利用特定账户代收C 可以由证券公司随意代收D 与委托人现场交易

考题 单选题证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 多选题证券公司代销金融产品,应当建立()等制度A委托人资格审查制度B金融产品尽职调查制度C金融产品风险评估制度D销售适当性管理制度

考题 单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。[2016年10月真题]A 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C 证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

考题 单选题为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。A 产品风险控制审查B 委托人尽职调查C 市场调查D 委托人资格审查和产品尽职调查

考题 多选题证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()A证券公司对委托人进行资格审查B委托人依法成立C委托人具有发行金融产品的资格D委托人能够提供丰富的金融产品