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单选题
与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。
A

机构投资者

B

一般法人投资者

C

战略投资者

D

战术投资者

参考答案

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考题 与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。（ ）
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考题 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为( )。A．机构投资者B．一般法人投资者C．战略投资者D．战术投资者
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考题 根据我国证监会的规则解释，战略投资者是指与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力，与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的个人。()此题为判断题(对，错)。
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考题 发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。 A．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
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考题 按证监会规则解释，作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力，与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构。( )
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考题 对机构投资者配售的发行方式与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（ ）。A．机构投资者B．一般法人投资者C．战略投资者D．战术投资者
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考题 第 44 题 发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份C．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份D．发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
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考题 战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。()
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考题 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。()
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（） A.发行人的董事、高管 B.发行人的监事 C.持有发行人3%股份的某自然人股东 D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人 E.发行人的实际控制人或其法定代表人 F.发行人的控股股东或其法定代表人
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）A.发行人的董事、高管 B.发行人的监事 C.发行人的控股股东或其法定代表人 D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人 E.发行人的实际控制人或其法定代表人
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。A.发行人监事 B.发行人董事长 C.发行人实际控制人 D.持有发行人6%以上股份的股东 E.发行人实际控制人的总经理
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。A、发行人监事 B、发行人董事长 C、发行人实际控制人 D、持有发行人6%以上股份的股东 E、发行人实际控制人的总经理
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考题 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人被称为()。A:机构投资者B:一般法人投资者C:战略投资者D:战术投资者
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考题 发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露()可参加债券持有人会议。A:发行人B:担保人C:持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东D:副承销商
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考题 股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。 （）
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考题 按中国证监会规则解释，作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力，与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构。（　　 ）
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考题 不属于作为战略投资者应满足的基本要求的是（ ）。 A.要与公司的经营业务联系紧密 B.要出于长期投资目的而较长时期地持有股票 C.要具有相当的资金实力，且持股数量较多 D.欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构
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考题 与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。A、机构投资者B、一般法人投资者C、战略投资者D、战术投资者
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）A、发行人的监事B、发行人的实际控制人C、发行人的控股股东D、发行人实际控制人的法定代表人E、持有发行人3%股份的股东
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考题 内幕信息的知情人包括（）。A、持有上市公司10%股份的法人股东的董事B、发行人的高级管理人员C、发行人的董事D、发行人的监事
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考题 发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A、10％B、20％C、25％D、30％
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考题 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A、3B、6C、9D、12
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考题 单选题发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列(()情形之一的，应及时提出回避。A 某发审委委员持有发行人的股票B 某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C 某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D 某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
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考题 判断题按中国证监会规则解释，作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力，与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构。A 对B 错
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考题 单选题不属于作为战略投资者应满足的基本要求的是( )。A 要与公司的经营业务联系紧密B 要出于长期投资目的而较长时期地持有股票C 要具有相当的资金实力，且持股数量较多D 欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构
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考题 判断题按证监会规则解释，作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力，与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构。（　　）A 对B 错
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