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单选题
公司型基金合同的法律形式为公司章程,主要包括()。 Ⅰ.组织形式相关 Ⅱ.股权投资业务相关 Ⅲ.合规与自律相关
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


参考答案

参考解析
解析: 公司型基金合同的法律形式为公司章程,主要包括三个方面的内容:组织形式相关、股权投资业务相关和合规与自律相关。
更多 “单选题公司型基金合同的法律形式为公司章程,主要包括()。 Ⅰ.组织形式相关 Ⅱ.股权投资业务相关 Ⅲ.合规与自律相关A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题 按( )分类,股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。A、资金规模B、组织形式C、资金性质D、投资对象

考题 公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括( )A.合规与自律相关内容B.组织形式相关内容C.反摊薄相关内容D.股权投资业务相关内容

考题 公司型基金合同的法律形式为( )。A.公司章程B.基金合同C.委托协议D.《公司法》

考题 契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( )。A、基金的募集B、基金的收益分配C、风险揭示D、基金的费用与税收

考题 下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

考题 ( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险

考题 影响股权投资基金组织形式的因素主要包括( )。 Ⅰ法律依据 Ⅱ监管要求 Ⅲ与股权投资业务的适应度 Ⅳ基金税负A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括( )。 Ⅰ法律 Ⅱ监管 Ⅲ业务适应度 Ⅳ基金税负和基金投资者税负A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 (2017年)股权投资基金的组织形式不包括( )。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.信托(契约)型基金 D.混合型基金

考题 影响股权投资基金组织形式选择的因素包括( )。 Ⅰ.法律依据 Ⅱ.监管要求 Ⅲ.与股权投资业务的适应度 Ⅳ.税负A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 公司型基金合同的法律形式为( )。A.公司章程 B.公司法 C.公司协议 D.公司股权说明书

考题 在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 资产评估法律制度体系主要包括( )。 A.相关法律 B.相关行政法规 C.相关财政部门规章.规范性文件 D.评估对象公司章程 E.资产评估行业自律管理制度

考题 未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任。

考题 公司型基金合同的法律形式为公司章程,主要包括()。 Ⅰ.组织形式相关 Ⅱ.股权投资业务相关 Ⅲ.合规与自律相关A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 按照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定,信托公司从事私人股权投资信托业务,应当为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员,负责股权投资信托的人员达到5人以上,其中至少2名具备两年以上股权投资或相关业务经验。()

考题 直接投资子公司可以开展的业务包括()。 I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金 II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 IV.经中国证监会认可开展的其他业务A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、III、IVD、II、III、IV

考题 单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为( )。A 投资合规风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险

考题 单选题在公司型基金合同中,不属于股权投资业务相关内容的是()。A 股东的权利和义务B 管理方式C 税务承担D 利润分配及亏损分担

考题 单选题以下( )属于与公司型基金公司章程合规与自律相关的内容。A 股东(大)会B 报送披露信息C 税务承担D 财务会计制度

考题 单选题不属于股权投资基金组织形式的是()。A 合伙型基金B 创业投资型基金C 公司型基金D 契约型基金

考题 单选题以下( )不属于与公司型基金公司章程股权投资业务相关的内容。A 股东出资B 管理方式C 托管事项D 利润分配及亏损分担

考题 单选题股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括(  )。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.税负Ⅳ.与股权投资业务的适应度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题信托(契约)型基金合同中股权投资业务相关内容不包括(  )。A 基金的募集B 基金的投资C 基金的核算D 基金的费用

考题 单选题以下()不属于与公司型基金公司章程组织形式相关的内容。A 基本情况B 入股、退股及转让C 股东的权利义务D 投资事项

考题 单选题以下( )不属于与公司型基金公司章程合规与自律相关的内容。A 声明与承诺B 章程修订C 一致性D 份额信息备份

考题 单选题在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,(  )的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ