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多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括(     )。
A

出具警示涵

B

监管谈话

C

罚款

D

拘留


参考答案

参考解析
解析:
更多 “多选题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。A出具警示涵B监管谈话C罚款D拘留” 相关考题
考题 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )

考题 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。 A.出具警示涵 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留

考题 中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。( )

考题 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )

考题 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。A、限期改正B、说明原因,并处以罚款C、停业整顿D、限期报送或者补充更正

考题 下列说法正确的有()。A、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D、期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

考题 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。A、中国证监会B、公司住所地中国证监会派出机构C、期货交易所D、期货业协会

考题 期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()

考题 期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A、虚假记载B、误导性陈述C、重大错误D、重大遗漏

考题 中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

考题 判断题期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()A 对B 错

考题 单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A 未按期报送风险监管报表的B 风险监管指标达到预警标准的C 报送的风险监管报表不存在虚假记载的D 风险监管指标不符合规定标准的

考题 多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现(  )情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]A报送的风险监管报表存在重大遗漏B报送的风险监管报表存在误导性陈述C报送的风险监管报表存在虚假记载D未按期报送风险监管报表

考题 多选题下列说法正确的有( )。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国监证会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

考题 多选题下列说法错误的有()。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,不可以降低其风险监管指标标准

考题 多选题期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。A认定风险监管指标不符合规定标准B直接对公司进行现场检查C要求期货公司补充更正D要求期货公司限期报送

考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。(  )A 对B 错

考题 单选题期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。A 限期改正B 说明原因,并处以罚款C 停业整顿D 限期报送或者补充更正

考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。(  )[2010年9月真题]A 对B 错

考题 判断题期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。(  )A 对B 错

考题 多选题下列说法正确的有()。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

考题 判断题期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。(  )A 对B 错

考题 多选题期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A虚假记载B误导性陈述C重大错误D重大遗漏

考题 多选题中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C工作期间的履职情况D中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

考题 判断题中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。( )A 对B 错

考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。(  )[2017年3月真题]A 对B 错

考题 判断题中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()A 对B 错