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多选题
会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。
A

在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年

B

因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C

内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞

D

申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

参考答案

参考解析
解析： 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
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考题 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。A.10 B.8 C.5 D.3
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考题 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（ ）人。A.20 B.30 C.55 D.200
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考题 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30 B.35 C.55 D.200
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考题 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法正确的是（ ）。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年 B.因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的 C.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年 D.因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年
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考题 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（ ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。A.30 B.25 C.20 D.15
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考题 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。 Ⅰ.证券 Ⅱ.基金 Ⅲ.银行 Ⅳ.期货A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅰ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.
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考题 单选题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列（ ）情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。A 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B 因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年的C 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满2年D 因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年
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考题 单选题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于（ ）万元，其中审计业务收入不少于（ ）万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。A 80006000B 80005000C 60005000D 50003000
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考题 单选题会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。A 30B 35C 55D 80
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