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单选题
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（ ）。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
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考题
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
Ⅰ．上市公司价值分析报告
Ⅱ．行业研究报告
Ⅲ．投资策略报告
Ⅳ．投资风险报告A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（ ）。
Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规
Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券研究报告主要包括( )。
I.证券及证券相关产品的价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.市场分析报告
Ⅳ.投资策略报告
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
考题
研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对()等进行审核，控制报告质量。
Ⅰ．分析前提
Ⅱ．分析逻辑
Ⅲ．使用工具
Ⅳ．方法A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对( )等进行审核，控制质量报告。
Ⅰ．分析前提
Ⅱ．分析逻辑
Ⅲ．人员构成
Ⅳ．方法
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
考题
单选题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B
对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
考题
单选题下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（ ）。A
证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致B
不得编造并传播虚假、不实、误导性信息C
应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论D
应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
考题
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券研究报告主要包括()。
Ⅰ证券及证券相关产品的价值分析报告
Ⅱ行业研究报告
Ⅲ市场分析报告
Ⅳ投资策略报告A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
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