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多选题
根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?( )[2007年真题]
A
证券法上的证券均具有流通性
B
证券代表的权利可以是债权
C
所有证券投资均具有风险性
D
所有证券发行均应公开进行
参考答案
参考解析
解析:
A项,证券是表示一定权利的书面凭证,即记载并代表一定权利的文书。从广义上讲,证券包括资本证券、货币证券和货物证券,我国《证券法》所规范的证券仅为资本证券,包括股票、公司债券、证券投资基金券和国务院依法认定的其他证券。证券法上的证券均可以进行交易,即均具有流通性。
B项,证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证,股票代表股权,债券则体现债权。
C项,股票收益处于变动不居的状态,具有高风险性,债券虽然是一种还本付息的有价证券,相对于股票风险性较小,但仍存在由于发行人破产等原因无法还本付息的风险,至于证券投资基金券,投资者按其所持基金券在基金中所占的比例来分享基金赢利,同时分担基金亏损,也具有风险性,因此可以说所有证券投资均具有风险性。
D项,《证券法》第3条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。公开原则是证券活动的基本原则,因此不论是公开发行证券还是非公开发行证券,都须公开进行。
A项,证券是表示一定权利的书面凭证,即记载并代表一定权利的文书。从广义上讲,证券包括资本证券、货币证券和货物证券,我国《证券法》所规范的证券仅为资本证券,包括股票、公司债券、证券投资基金券和国务院依法认定的其他证券。证券法上的证券均可以进行交易,即均具有流通性。
B项,证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证,股票代表股权,债券则体现债权。
C项,股票收益处于变动不居的状态,具有高风险性,债券虽然是一种还本付息的有价证券,相对于股票风险性较小,但仍存在由于发行人破产等原因无法还本付息的风险,至于证券投资基金券,投资者按其所持基金券在基金中所占的比例来分享基金赢利,同时分担基金亏损,也具有风险性,因此可以说所有证券投资均具有风险性。
D项,《证券法》第3条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。公开原则是证券活动的基本原则,因此不论是公开发行证券还是非公开发行证券,都须公开进行。
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考题
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所()。A
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B
可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准C
可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准D
可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题根据( )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]A
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