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单选题
集合资产管理计划参与股票质押式回购，最大的风险是（）
A
市场风险
B
利率风险
C
信用风险
D
流动性风险
参考答案
参考解析
解析：
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考题
在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是（ ）。A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
考题
在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。A．根据合同约定参与集合资产管理计划B．按合同约定承担投资风险C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D．按照合同推出集合资产管理计划E．按照合同约定支付管理费和托管费
考题
（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。A:将集合计划资产用于资金拆借
B:将集合计划资产中的证券用于回购
C:将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D:将集合计划全部资产用于申购
考题
关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50％A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ
考题
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
考题
单选题证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A
Ⅰ.ⅡB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
多选题以下属于证券公司资金融出业务选项有（）A融资融券B股票质押式回购C约定式购回D集合资产管理计划销售
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