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单选题
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（ ）事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ．发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ．发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ．发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见Ⅳ．中国证监会和中国证券业协会约定的工作
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
更多 “单选题首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（ ）事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ．发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ．发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ．发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见Ⅳ．中国证监会和中国证券业协会约定的工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。A．有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D．履行信息准确及时披露的义务
考题
保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下（ ）工作。 A．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事
考题
持续督导期间，保荐机构应（ ）。 A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．督导发行人履行信露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
考题
保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（ ）工作。A．防止关联方违规占用发行人资源B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C．关注发行人募集资金的专户存储D．保障关联交易的公允性和合规性
考题
保荐人的持续督导主要包括（ ）。A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
考题
持续督导期间，保荐人应（ ）。A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
考题
持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B．有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D．履行信息准确及时披露的义务E．审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
考题
保荐人的持续督导包括（ ）。A．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件B．督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度E．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
考题
持续督导期间，保荐人应督导发行人()。A:有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B:有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制C:有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D:履行信息准确及时披露的义务
考题
持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及的相关事项进行分析并发表独立意见。A:10
B:15
C:20
D:30
考题
持续督导主要I作的内容有（）。
A.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
C.督导发行人制定业务发展规划
D.督导发行人履行信息披露义务
考题
保荐机构的持续督导内容有()。A:关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见B:防止大胆东和其他关联方违规占用发行人资源C:防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益D:保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
考题
保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源
B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C:关注发行人募集资金的专户存储
D:保障关联交易的公允性和合规性
考题
持续督导期间，保荐人应督导发行人()。A:有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B:有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C:有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D:履行有关上市公司规范运作信守承诺和信息披露等义务
考题
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
考题
保荐机构的持续督导内容有（ ）。
Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
考题
证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度B、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见C、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件D、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项
考题
持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。A、有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B、有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C、有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D、履行信息准确及时披露的义务
考题
持续督导期间，保荐机构应（）。A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
考题
保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。A、防止关联方违规占用发行人资源B、防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C、关注发行人募集资金的专户存储D、保障关联交易的公允性和合规性
考题
单选题保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A
①②③⑤B
②③④⑤C
①②③④D
①②③④⑤
考题
单选题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。A
对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B
督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C
督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D
持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
考题
单选题保荐机构的持续督导内容有（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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