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单选题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
A
客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B
证券公司与客户约定共同承担投资风险
C
客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D
明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
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考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
考题
关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
考题
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）
考题
下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
考题
下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。A:证券公司参与1个集合计划的自有资金，不需超过计划成立规模的52%，且不需超过2亿元B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
考题
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划
Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围
Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
业务
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
考题
下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B、证券公司与客户约定共同承担投资风险C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
单选题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A
集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备B
证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C
证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D
集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
考题
单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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