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多选题
根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联,机构投资者可分为( )。
A
产业客户机构投资者
B
特殊单位机构投资者
C
一般法人机构投资者
D
专业机构投资者
参考答案
参考解析
解析:
根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联,机构投资者可分为产业客户机构投资者和专业机构投资者。BC两项,在我国金融期货市场上,将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户是指特殊单位客户以外的机构投资者。
根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联,机构投资者可分为产业客户机构投资者和专业机构投资者。BC两项,在我国金融期货市场上,将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户是指特殊单位客户以外的机构投资者。
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考题
相交与传统市场营销,期货经营机构的大市场营销()。
A、不能只是被动的适应外部环境,还要主动的影响外部环境B、在市场营销手段上更强调Power和Public的运用C、目标市场是大型企业、金融机构等机构投资者D、要求公司有现货和金融背景的机构投资者的需求
考题
在进行交叉套期保值交易中,所选的期货品种是( )。A.与该现货商品相对应的期货品种B.与该现货种类不同,但在价格走势上大致相同的期货合约C.与现货商品的相互替代性较弱的品种D.与现货商品没有任何关联的期货品种
考题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。A、报告期货交易所
B、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C、报告中国证监会派出机构
D、报告中国期货业协会
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
下面对机构投资者描述错误的是( )。A.按机构投资者业务与资本市场的关系,可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义,条件更为宽松
C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人
考题
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
全国银期转账业务的客户对象为个人投资者和机构投资者。机构投资者指:(),以及经国家监督管理部门批准同意可参与期货市场和期货投资的其他机构投资者。A、一般企业法人B、证券投资基金C、合格境外投资者(QFII)D、信托公司、证券公司等特殊机构投资者
考题
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述,错误的有( )。A可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务B不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务C可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金D共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
考题
单选题在我国金融期货市场上,将机构投资者区分为( )A
特殊单位客户和一般单位客户B
专业机构投资者和普通机构投资者。C
产业客户机构投资者和专业机构投资者。D
专业机构投资者和一般单位客户
考题
单选题股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A
适当的投资者B
基金公司C
机构投资者D
自然人投资者
考题
单选题对机构投资者以个人名义参与期货交易的,补偿规则是( )。A
按照个人投资者补偿规则进行补偿B
按照机构投资者补偿规则进行补偿C
按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿D
不予补偿
考题
判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A
对B
错
考题
判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )A
对B
错
考题
单选题根据进入期货市场的目的不同,期货交易者可分为( )。A
套期保值者和投机者B
套期保值者和机构投资者C
投机者和机构投资者D
套期保值者、投机者、机构投资者
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