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多选题
创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。
A
至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B
首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C
投资者不得超过200人
D
投资者不得超过300人
E
实收资本不低于2000万元人民币
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考题
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（ ）条件。A.没有较大数额的到期未清偿债务B.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产；C.净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；D.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，正常经营2年以上，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
考题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。A. 3000万元；3个B. 2000万元；3个以上C. 2000万元；3个D. 3000万元；3个以上
考题
设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个"必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（ ）。 A.以创业投资为主营业务
B.在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币
C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务
考题
“必备投资者”应满足条件（ ）
Ⅰ.以创业投资为主营业务
Ⅱ.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资担连带责任;分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。
Ⅲ.在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5 000 万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国因投资者的情形下，业绩要求为:在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5 000 万元人民币已经用于进行创业投资）
Ⅳ.必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚
Ⅴ.拥有3 名以上具有3 年以上:创业投资从业经验的专业管理人员?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。
Ⅰ．甲有限责任公司，其注册资本总额为500万元人民币，实收资本为300万元人民币
Ⅱ．赵某，具有两年以上专职证券投资经验，在签署协议日的前一交易日日终其名下证券类资产市值为300万元人民币
Ⅲ．社会保障基金、企业年金等养老基金
Ⅳ．合格境外机构投资者（QFII）
Ⅴ．期货公司资产管理产品A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。A: 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元
B: 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D: 或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
考题
下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。A: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
考题
下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
考题
下列说法中，正确的是( )。
A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
考题
申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元
B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D.或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
考题
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元
B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
考题
创业投资企业向管理部门备案时应当具备一些条件，下列描述不正确的是( )。A:实收资本不低于3000万元人民币
B:或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内实践不低于3000万元人民币实收资本
C:投资者不得超过100人
D:有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
考题
创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有( )。A:至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B:首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C:投资者不得超过200人
D:投资者不得超过300人
E:实收资本不低于2000万元人民币
考题
创业投资企业设立时，其向管理部门积案应具备( )条件。A:实收资本不低于300万元人民币
B:投资者不得超过200人
C:单个投资者对创业投资企业的投资不得低于200万元人民币
D:有至少3名具备2年以上创业投资或相应业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
E:所有投资人应当以货币形式出资
考题
挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括（）。A、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构B、认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产D、在签署协议之日前，本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人
考题
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。A、合格投资者累计不得超过200人B、指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D、家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
考题
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有（）。 Ⅰ合格境外机构投资者（QFII） Ⅱ民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业 Ⅴ信托公司A、Ⅰ、ⅤB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（ ）。A实收资本不低于3000万元人民币B首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万人民币实收资本C投资者不得超过200人D有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任E单个投资者对创业投资企业的投资不得低于200万元人民币
考题
多选题合格投资者是指应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的投资者，以下哪些属于合格投资者？（ ）A净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业B名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者C社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金D合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
考题
单选题下列关于中小企业私募债的投资要求，说法错误的是（）。A
中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理B
企业法人的注册资本不低于人民币1000万元C
承销商可参与其承销私募债券的认购与转让D
合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元。实缴出资总额不低于人民币2000万元
考题
单选题“必备投资者”应同时满足以下条件（ ）。Ⅰ.创业投资为主营业务Ⅱ.拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员Ⅲ.在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国投资者的情形下，业绩要求为：在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资）Ⅳ.必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题申请成为直销企业，应当具备的条件有（ ）。A投资者具有良好的商业信誉B实缴注册资本不低于人民币8000万元C依照规定建立了信息报备和披露制度D必须是境内企业
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