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单选题
集团母公司应当加强对附属法人机构的管理，督促附属法人机构遵守行业监管的相关规定，实现集团经营的（）。
A

高效性

B

及时性

C

完备性

D

协同性

参考答案

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考题 监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。（ ）
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考题 金融资产管理公司管控的基本原则是要在（）的大框架下，以尊重附属法人机构独立法人地位为前提，合理合规地加强对附属法人机构的管理。A.《公司法》 B.《监管办法》 C.《经济法》 D.《会计法》
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考题 金融资产管理公司集团管控的基本原则是要在（ ）的大框架下，以尊重附属法人机构独立法人地位为前提，合理合规地加强母公司对附属法人机构的管理。A.《公司法》 B.《监管办法》 C.《企业管理办法》 D.《会计法》
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考题 金融资产管理公司的集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。
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考题 为确保资产公司的集团战略风险能被（ ），集团母公司应要求附属法人机构的战略目标的设定符合监管导向，并与集团的定位价值、文化及风险承受能力等相一致。A.识别 B.监测 C.评估 D.控制 E.报告
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考题 资产公司集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。（ ）
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考题 根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，各级监管机构应当对银行业金融机构在（ ）层次上实施非现场监管。A.机构和业务 B.总行和分支机构 C.法人和集团 D.集团和子公司
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考题 业银行的市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用，并应当尽可能适用于具有独立法人地位的附属机构，包括境外附属机构。（）
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考题 金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施监管即功能监管，进一步而言必须在集团层次上实施（）。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、跨境监管
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考题 资产公司集团管控的基本原则是要在（）的大框架下，以尊重附属法人机构独立法人地位为前提，合理合规地加强母公司对附属法人机构的管理。A、《公司法》B、《监管办法》C、《经济法》D、《会计法》
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考题 为确保资产公司的集团战略风险能被（），集团母公司应要求附属法人机构的战略目标的设定符合监管导向，并与集团的定位价值、文化及风险承受能力等相一致。A、识别B、监测C、评估D、控制E、报告
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考题 金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施（），所以在集团层次上实施并表监管。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、跨境监管
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考题 定性并表监管路径是（）A、了解集团法律结构与管理架构B、从业务维度分析集团与附属机构关系C、评估集团整体稳健度D、从控制维度分析集团与附属机构关系
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考题 下列并表授信主办机构为农业银行的情形有（）。A、农业银行某分行和农银租赁共同的单一法人客户B、农业银行按照集团客户管理，且在农银租赁有用信的客户C、农业银行按照单一法人客户管理，但在农业银行集团范围内有多家关联企业用信的集团客户D、在多家附属机构用信
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考题 多选题定性并表监管路径是（）A了解集团法律结构与管理架构B从业务维度分析集团与附属机构关系C评估集团整体稳健度D从控制维度分析集团与附属机构关系
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考题 多选题《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构，以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于（）。A集团内部交易及定价B母公司和附属法人机构之间的资产转移C母公司和附属法人机构之间的利润转移D母公司和附属法人机构之间的风险转移
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考题 多选题下列并表授信主办机构为农业银行的情形有（）。A农业银行某分行和农银租赁共同的单一法人客户B农业银行按照集团客户管理，且在农银租赁有用信的客户C农业银行按照单一法人客户管理，但在农业银行集团范围内有多家关联企业用信的集团客户D在多家附属机构用信
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考题 单选题资产公司集团管控的基本原则是要在（）的大框架下，以尊重附属法人机构独立法人地位为前提，合理合规地加强母公司对附属法人机构的管理。A 《公司法》B 《监管办法》C 《经济法》D 《会计法》
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考题 判断题金融资产管理公司集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。A 对B 错
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考题 判断题资产公司集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。A 对B 错
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考题 单选题证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向（　　）报告。A 中国人民银行B 反洗钱局C 公安机关D 中国证券监督管理委员会
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考题 单选题集团应建立全面的（）框架。集团母公司及各附属法人机构应当遵循独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则。A 内部控制B 内部审计C 公司治理D 风险管理
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考题 单选题资产公司集团母公司及附属金融类法人机构应当分别满足各自监管机构的单一资本监管要求。其中，集团母公司资本充足率不得低于（）。A 4.0%B 8.0%C 10.5%D 12.5%
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