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不定项题
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
A

相对集中

B

权责统一

C

高度集中

D

权责分离

参考答案

参考解析
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考题 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）
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考题 在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系
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考题 证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。A．相对集中B．权责统一C．高度集中D．权责分离
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考题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）
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考题 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （ ）
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考题 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。证券公司的自营业务决策机构原则上应按照“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（ ）
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考题 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（ ）
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考题 根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。A．操作流程B．分线监控体系C．保险机制D．投资决策机制E．自营业务管理机制
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考题 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。A:相对集中 B:权责统一 C:高度集中 D:权责分离
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考题 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 B:“董事会一自营业务部门”的二级体制 C:“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制 D:“董事会一自营业务部门一投资决策机构”的三级体制
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考题 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
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考题 证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。 Ⅰ．投资决策执行情况 Ⅱ．自营资产质量 Ⅲ．自营盈亏情况 Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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考题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　）的三级体制设立。A、股东大会——董事会——投资决策机构B、股东大会投资决策机构——自营业务部门C、董事会——投资决策机构——自营业务部门D、监事会——投资决策机构——自营业务部门
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考题 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、自营业务管理制度B、投资决策机制C、操作流程D、风险监控体系
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考题 证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（）
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考题 单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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考题 单选题证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。A 投资决策机构B 自营业务部门C 董事会D 分支机构
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考题 多选题关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作
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考题 单选题证券公司开展自营业务，要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法中错误的是（ ）。A 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C 自营业务部门为自营业务的执行机构D 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C 自营业务部门为自营业务的执行机构D 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系A Ⅱ Ⅲ ⅣB I Ⅱ ⅢC I Ⅱ Ⅲ ⅣD I Ⅱ Ⅳ
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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