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单选题
对交易所上市的资产支持证券和私募证券，基金管理人一般按照（）估值。
A
估值技术确定的公允价位
B
成本价
C
交易所收盘价
D
交易所市价
参考答案
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解析：
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考题
( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A、基金业协会B、中国证监会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会
考题
基金估值涉及基金资产的分类情况有（ ）。A．交易所上市的、交易品种的估值，包括交易所上市的各种有价证券B．交易所发行为上市品种的估值C．交易所停止交易等非流通品种的估值D．全同银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种的估值
考题
v按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市
按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为()。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金
考题
(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证
考题
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（ ）。A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价
B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值
C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值
D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价
考题
交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按（ ）估值。A.市场价值
B.合同价格
C.第三方机构
D.成本
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
（ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
考题
（ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
考题
基金估值涉及基金资产的分类情况有（）。A、交易所上市的、交易品种的估值，包括交易所上市的各种有价证券B、交易所发行为上市品种的估值C、交易所停止交易等非流通品种的估值D、全同银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种的估值
考题
单选题以下具体投资品种的估值方式表述错误的是（）。A
交易所上市的股票一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值B
交易所上市的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值C
交易所上市的资产支持证券，一般采用成本进行估值D
交易所上市的债券一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题下列各项关于具体投资品种的估值方法表述错误的是（）。A
交易所上市的有价证券以其估值日正在证券交易所挂牌的市价进行估值B
交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净值估值C
在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价D
对交易所上市的私募债券参考市场上公司债的收益率进行估值
考题
单选题在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。A
私募基金B
私募基金和公募基金C
债券D
证券交易所上市交易的证券
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