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支行行长作为经营机构的领导者,应切实履行对机构内员工的监督管理义务。


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考题 在反洗钱行政调查过程中,金融机构作为被调查机构,应履行的义务有哪三项?

考题 银行业从业人员应当勤勉谨慎,对所在机构不必须负有切实履行岗位职责,维护所在机构商业信誉的义务。( )此题为判断题(对,错)。

考题 ( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是

考题 各机构应定期或不定期地组织重要会计业务印章使用、管理情况的检查,下列关于重要业务印章的检查叙述正确的是()A、支行委派会计主管每周至少抽查1次B、支行分管行长每月至少检查1次(无分管行长的机构,行长进行检查)C、支行长每季度至少检查1次D、分行会计主管部门应定期或不定期组织对辖属机构重要会计业务印章使用、管理情况的检查E、每年年终决算前,分行会计主管部门应组织辖内各机构进行一次重要会计业务印章的全面清查

考题 人民银行分支行作为征信业监督管理部门的派出机构,应依法对侵害()合法权益的行为进行调查。A、信息主体B、信息使用者C、信息提供者D、征信机构

考题 银行业从业人员的勤勉尽职表现在()。A、对所在机构负有诚实信用义务B、切实履行岗位职责C、保守所在机构的商业秘密D、维护所在机构商业信誉

考题 支行行长的存在违约风险的原因包括()。A、银行相关部门未对理财业务进行定期检查、排查B、银行缺乏对支行行长的有效制约和监督C、基层行违规经营行为将风险向全行渗透D、支行行长对员工管理不到位E、行长很可能为个人或支行利益而越权经营

考题 一级支行会计部门和二级支行行长、主管行长必须严格履行检查职责,定期和不定期对所辖机构尾箱进行检查,检查应体现()。A、突击性B、突然性C、全面性D、覆盖性

考题 保险代理从业人员应切实履行对所属机构的责任和义务,忠诚服务要求保险代理从业人员()必须接受所属机构的管理。A、应忠实于所属机构的经营理念,但可以不忠诚服务于所属机构。B、应忠诚服务于所属机构,但可以不忠实于所属机构的经营理念。C、既可不忠实于所属机构的经营理念,也可不忠诚服务于所属机构。D、既要忠实于所属机构的经营理念,也要忠诚服务于所属机构。

考题 银行业从业人员应当勤勉谨慎,对所在机构负有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构商业信誉。

考题 合规经理实行垂直管理,直接对()负责,在权限范围内具有独立性和权威性。A、委派机构B、所属网点C、所属支行D、支行长

考题 对员工违规行为的处理,按员工管理权限履行手续,由()审批;A、县级支行及以上机构B、二级分行C、二级分行及以上机构D、省分行

考题 每月对经营数据进行深入分析之后,网点的()要共同制定下一月《网点行动计划》。A、销售主管和营业主管B、支行长和全体员工C、支行长和两位主管D、支行长和销售主管

考题 营业机构上缴重要单证时,应双人清点核对无误后,经支行长审批授权,由()办理上缴手续。A、支行长B、营业主管C、柜员D、理财经理

考题 营业机构的()作为柜面业务运营重大事项报告的责任人,承担本级机构运营重大事项的报告责任。A、柜员B、支行会计经理C、支行行长D、各级行的运营管理部门负责人

考题 按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,()的任职资格未获核准前,中资商业银行应指定符合相应任职资格条件的人员代为履职。A、分行级专营机构总经理B、管理型支行行长C、分行行长D、经营型支行行长

考题 交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引所称的基层营业机构会计管理人员包括()。A、基层营业机构(支行)会计业务分管行长,B、基层营业机构(支行)营运主管,C、基层营业机构(支行)会计业务分管行长和基层营业机构(支行)营运主管,D、基层营业机构(支行)会计业务分管行长或基层营业机构(支行)营运主管。

考题 判断题银行业从业人员应当勤勉谨慎,对所在机构负有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构商业信誉。A 对B 错

考题 单选题合规经理实行垂直管理,直接对()负责,在权限范围内具有独立性和权威性。A 委派机构B 所属网点C 所属支行D 支行长

考题 单选题对员工违规行为的处理,按员工管理权限履行手续,由()审批;A 县级支行及以上机构B 二级分行C 二级分行及以上机构D 省分行

考题 单选题营业机构上缴重要单证时,应双人清点核对无误后,经支行长审批授权,由()办理上缴手续。A 支行长B 营业主管C 柜员D 理财经理

考题 多选题各机构应定期或不定期地组织重要会计业务印章使用、管理情况的检查,下列关于重要业务印章的检查叙述正确的是()A支行委派会计主管每周至少抽查1次B支行分管行长每月至少检查1次(无分管行长的机构,行长进行检查)C支行长每季度至少检查1次D分行会计主管部门应定期或不定期组织对辖属机构重要会计业务印章使用、管理情况的检查E每年年终决算前,分行会计主管部门应组织辖内各机构进行一次重要会计业务印章的全面清查

考题 单选题移动展业业务办理过程中发现重要单证丢失,移动展业柜员应立即返回营业机构向()报告,经营业主管授权在系统内进行丢失处理,并由支行长向上级机构报告。A 营业主管B 支行长C 营业主管和支行长D 一级支行业务主管

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的(  )。A 忠实义务B 勤勉义务C 尽责义务D 诚信义务

考题 判断题支行行长作为经营机构的领导者,应切实履行对机构内员工的监督管理义务。A 对B 错

考题 多选题按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,()的任职资格未获核准前,中资商业银行应指定符合相应任职资格条件的人员代为履职。A分行级专营机构总经理B管理型支行行长C分行行长D经营型支行行长

考题 单选题每月对经营数据进行深入分析之后,网点的()要共同制定下一月《网点行动计划》。A 销售主管和营业主管B 支行长和全体员工C 支行长和两位主管D 支行长和销售主管