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资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。
- A、3
- B、2
- C、5
- D、1
参考答案
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考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
考题
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证券业协会B．证券交易所C．期货交易所D．证券登记结算机构
考题
在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告A:证券公司住所地中国证监会派出机构B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券交易所
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:期货交易所
考题
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
①证券公司注册地
②证券公司住所地
③资产管理分公司所在地
④客户所在地A.③④
B.②③
C.①③
D.③④
考题
下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ．安全保管资产管理业务资产
Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，
并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ．出具资产托管报告
Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正
④出具资产报告A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③出具资产托管报告
④监督证券公司资产管理业务的经营运作A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A、1B、2C、3D、4
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。A、异常交易日常监控机制B、公平交易制度C、独立核算制D、分账管理制
考题
单选题资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A
3B
2C
5D
1
考题
单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（ ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（ ）。[2016年9月真题]A
向中国证券业协会报告B
提前或者在合理时间内告知客户C
在合理时间内披露D
向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
考题
单选题资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行（ ）职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A
①②③B
①②③④C
①②④D
②③④
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