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营业网点履行反洗钱职责和义务包括但不限于以下（）。
- A、按规定联网核查客户身份信息
- B、及时按规定划分客户风险等级
- C、按时报送大额交易报告
- D、对可疑交易向当地人民银行进行专项汇报
参考答案
更多 “营业网点履行反洗钱职责和义务包括但不限于以下（）。A、按规定联网核查客户身份信息B、及时按规定划分客户风险等级C、按时报送大额交易报告D、对可疑交易向当地人民银行进行专项汇报” 相关考题
考题
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行D.建立员工的培训制度E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
考题
高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
考题
关于金融机构保密义务以下说法正确的是:A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
考题
关于尽职责任，以下说法正确的是（）A、尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。B、尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。C、尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准E、尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性
考题
保险机构内部审计部门履行的职责，包括但不限于以下哪些职责：（）。A、拟定保险机构内部审计制度B、编制年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划C、实施年度内部审计计划，跟踪整改情况，开展后续审计D、法律、法规、监管规定和保险机构确定的其他内部审计职责
考题
什么部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责？
考题
中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责包括（）。A、负责人民币和外币反洗钱的资金监测B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C、在职责范围内调查可疑交易活动D、向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
考题
高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责（）。A、领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险B、按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件C、指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责D、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责（）。A、落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求B、组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责C、负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传D、开展客户洗钱风险等级人工复评工作
考题
多选题根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。A对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供B对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供C反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查D司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
考题
问答题什么部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责？
考题
多选题根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责（）。A落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求B组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责C负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传D开展客户洗钱风险等级人工复评工作
考题
多选题中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责包括（）。A负责人民币和外币反洗钱的资金监测B监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C在职责范围内调查可疑交易活动D向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
考题
单选题关于尽职责任，以下说法错误的是（）A
尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定B
尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务C
尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责D
尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
考题
多选题二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。A负责按照上级行的规定指导辖内营业网点反洗钱工作B负责培训、检查所辖对公营业网点反洗钱业务C负责监督、指导所辖对公营业网点反洗钱业务D及时向上级行和所在地人民银行反映遇到的问题或提出建议
考题
单选题关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）A
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密B
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供C
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查D
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
考题
多选题各一级支行履行以下职责（）A落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。B根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。C组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。D负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。
考题
多选题关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）A对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。B对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。C反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。D司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
考题
多选题关于尽职责任，以下说法正确的是（）A尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。B尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。C尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，D尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准E尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性
考题
多选题我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）A建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行B从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行C建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行D建立员工的培训制度E将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
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