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行社董（理）事会对建立反洗钱内部控制机制和维持其有效性承担最终责任，经营管理层具体组织执行，（）负责内部监督和审计。

  • A、办公室
  • B、监事会
  • C、稽核部
  • D、计财部

参考答案

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考题 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。A、有效性、董事会B、适时性、经营层C、有效性、经营层D、适时性、董事会
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考题 河南省农村信用社流动性风险管理暂行办法中规定哪个部门承担流动性风险管理的最终责任?() A.县级行社风险管理部B.县级行社风险管理委员会C.县级行社监事会D.县级行社理(董)事会
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考题 ()对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 A.银行的负责人B.反洗钱合规部门负责人C.反洗钱工作专员D.反洗钱违规行为直接责任人
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考题 董事会对内部审计的()承担最终责任。A适当性和有效性B适当性和时效性C准确性和有效性
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考题 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有人
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考题 承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是() A最高权力机构 B总经理 C法定代表人 D董事会
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考题 （）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。A、股东（社员）大会B、董（理）事会C、高级管理层D、风险管理部门
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考题 银行业金融机构董（理）事长承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。
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考题 在内部人控制的条件下，董（理）事会与监事会作用无法充分发挥，董（理）事会、监事会、经营班子职责不清，决策权与经营权难以分离，外部约束机制不健全，监督问责机制缺位。（）
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考题 董（理）事会是银行风险管理的（）机构，对风险管理承担（）责任。A、最高管理；最终B、最高决策；最终C、最高管理；最大D、最高决策；全面
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考题 （）负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。A、股东（社员）大会B、董（理）事会C、高级管理层D、风险管理部
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考题 行社的决策层、经营管理层、监督层分别承担相应的反洗钱职责，（）是第一责任人，直接向其董（理）事会报告。A、监事长B、分管领导C、反洗钱主管人员D、行社法人代表
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考题 呆账核销经（）等工作后，统一上报各行社董（理）事会最终审批。A、真实性调查B、责任追究C、合规性审核D、正常催收
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考题 各行社（）在授权范围内对呆账核销实行最终审批。A、董（理）事长B、监事会C、风险管理职能部门D、董（理）事会
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考题 连续2个季度末差额超过（）的行社，且风险不能全覆盖、又无其他特殊原因的，对理（董）事长及分管领导追责。A、1%B、2%C、3%D、5%
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考题 河南省农村信用社流动性风险管理暂行办法中规定哪个部门承担流动性风险管理的最终责任？（）A、县级行社风险管理部B、县级行社风险管理委员会C、县级行社监事会D、县级行社理（董）事会
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考题 判断题在内部人控制的条件下，董（理）事会与监事会作用无法充分发挥，董（理）事会、监事会、经营班子职责不清，决策权与经营权难以分离，外部约束机制不健全，监督问责机制缺位。（）A 对B 错
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考题 单选题（）负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。A 股东（社员）大会B 董（理）事会C 高级管理层D 风险管理部
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考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
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考题 判断题银行业金融机构董（理）事长承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。A 对B 错
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考题 单选题私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其（）承担最终责任，（）对内部控制制度的有效执行承担责任。A 有效性；董事会B 适时性；经营层C 有效性；经营层D 适时性；董事会
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考题 单选题经营管理层由（）组成。A 理（董）事长，主任（或行长）及副主任B 理（董）事长，主任（或行长）及监事长C 理（董）事长，主任（或行长）D 各行社主任（或行长）、副主任（或副行长）或财务总监
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考题 多选题省联社、县级行社法人机构内部的财务管理层次包括哪些？（）A社员代表（股东）大会B理（董）事会C理（董）事长办公会D主任（行长）办公会
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考题 单选题董（理）事会是银行风险管理的（）机构，对风险管理承担（）责任。A 最高管理；最终B 最高决策；最终C 最高管理；最大D 最高决策；全面
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考题 单选题（）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。A 股东（社员）大会B 董（理）事会C 高级管理层D 风险管理部门
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考题 单选题各行社（）在授权范围内对呆账核销实行最终审批。A 董（理）事长B 监事会C 风险管理职能部门D 董（理）事会
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考题 判断题省联社、县级行社法人机构内部的财务管理层次包括社员代表（股东）大会、理（董）事会、理（董）事长办公会、主任（行长）办公会四个层次（）A 对B 错
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