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证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。
- A、证券业协会
- B、期货业协会
- C、证券公司
- D、证监局
参考答案
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考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
考题
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。A.证券交易所B.证券经纪人C.证券公司D.证券商
考题
下列说法正确的是（）A、经纪人小新从门店正常办理了离职，店东一个月后才向相关人员报备经纪人离职消息B、经纪人小新从门店正常办理了离职，店东在2个工作日内及时向相关人员报备了经纪人离职的消息，关闭了经纪人的A+系统C、品质管理中心核查确认经纪人违反平台规则满足辞退条件，告知店东后，店东与其解除劳动合同并告知相关人员关闭该经纪人A+系统D、店东发现门店某经纪人违反平台规则满足辞退条件后立即与其解除劳动合同，但未告知相关人员关闭该经纪人A+系统
考题
协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A、资格考试B、注册登记C、证书印制D、后续职业培训
考题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）A、遵守自律规则以及职业道德B、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章C、自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益D、遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）A、建立证券经纪人管理制度B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D、建立投诉处理及责任追究机制
考题
多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
多选题协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A资格考试B注册登记C证书印制D后续职业培训
考题
多选题与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）A建立证券经纪人管理制度B建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D建立投诉处理及责任追究机制
考题
判断题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A
对B
错
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