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业务审批范围中的合规性审查要点包括()。

  • A、申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
  • B、客户提交的证明材料是否完整齐全
  • C、原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
  • D、审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字(章)是否真实、正确、齐全

参考答案

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考题 单选题关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是()A 交易发起部门有权直接审批该笔交易的,可以不提交内控合规部门审查B 交易发起部门直接报批交易的,应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,应会签本级行内控合规部门后报送D 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

考题 单选题额度较大的授信业务和高风险业务授信,业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门(风险管理部门)授信审查岗进行合规性审查,审查通过后,交风险管理部门()岗进行风险审查。A 合规审查B 稽核审查C 风险审查D 会计审查

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