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对于检查监督中发现未履行自律监管职责或自律监管职责不到位的单位和个人，检查人员有权按照有关规定（）。
- A、实施现场处罚
- B、给予警告处分
- C、建议给予行政处分
- D、建议给予民事处罚
参考答案
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考题
依据《安全生产法》的规定,下列关于安全监管人员履行监管职责的说法,错误的是( )。
A.负有安全监管职责的部门在监督检查中，应当互相配合，实行联合检查B.执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密C.对违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所予以查封D.将检查发现的问题仅采用口头方式告知被检查单位的主要负责人
考题
《安全生产法》规定,建立安全生产工作的五位一体工作机制是()。
A、生产经营单位负责;职工参与;政府监管;行业自律;企业监督B、生产经营单位负责;职工参与;政府监管;区队自律;社会监督C、生产经营单位负责;职工参与;政府监管;行业自律;社会监督D、生产经营单位负责;职工参与;政府监督;行业自律;企业监督
考题
合规总监的职责有（ ）。 A．对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B．采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C．保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D．出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
考题
根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工，银监会的具体职责不包括（ ）。A.制定并发布监管制度的职责
B.准入职责
C.监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场的职责
D.指导、监督自律职责
考题
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
考题
关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。A、全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责B、对未披露的文件进行审查C、在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通D、在信息披露之后对披露的文件进行审查
考题
《安全生产法》规定：安全生产工作应建立（）的机制。A、生产经营单位参与、职工参加、政府监督、社会监管B、生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督C、生产经营单位负责、职工参与、行业自律、社会监督D、生产经营单位参与、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督
考题
根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
考题
自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿以下哪个单位需要留存（）。A、被监管单位B、监管部门保管C、监管单位同级审计部门D、被监管单位的上级部门
考题
自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。A、被监管单位B、监管部门保管C、监管单位同级审计部门D、被监管单位的上级部门
考题
单选题防控押品监管虚假时，一旦发现监管公司监管不到位的，应采取的措施是（）。A
继续合作直至监管合同履行完毕B
及时终止合作C
代替监管公司履行监管职责，仍继续合作D
对监管公司提出批评，仍继续合作
考题
单选题《安全生产法》规定：安全生产工作应建立（）的机制。A
生产经营单位参与、职工参加、政府监督、社会监管B
生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督C
生产经营单位负责、职工参与、行业自律、社会监督D
生产经营单位参与、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督
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