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商业银行（）、（）、（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

  • A、设立新机构
  • B、开办新业务
  • C、法人授信
  • D、提供新产品和服务

参考答案

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考题 商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。 A.设立新机构B.开办新业务C.提供新产品和服务D.开拓新市场
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考题 商业银行应当对每项表外业务制定书面的内控制度和操作程序,并定期对风险管理程序进行评估,保证程序的合理性和完善性。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 生产经营单位应当实施安全生产风险分级管控，制定落实安全操作规程。对高危()，定期开展风险评估和危害辨识，对风险点进行公告或者通报，并采取相应措施。A 工艺B 设备C 物品D 场所
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考题 JSA常用的分析形式() A.对作业人员的工作过程进行观察，记录工作流程并评估可能的风险B.多个有作业经验的人员在一起对所从事的工作进行讨论，分解作业步骤，识别潜在危害，评估风险，制定相应的控制措施C.有经验的作业人员回忆并记录作业的步骤，分析潜在风险并提出控制措施、分析评估的结果与其他相关人员进行讨论交流
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考题 商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估,制定修改假设前提和参数的内部程序。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于综合理财业务的风险控制，说法错误的是( )。A．商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批B．商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的限额C．商业银行对相关风险的评估测算，应当按照有关规定采用适宜、有效的方法，并应保证相关风险评估测算的一致性D．商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含止损限额
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考题 商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应该( )。A．评估可能对银行经营活动产生的影响B．制定相应的风险处置预案C．制定相应的应急预案D．制定商业银行的整体经营发展计划E．对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试
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考题 商业银行风险管理部门应当承担的职责不包括( )。A.持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向监事会报告 B.对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告 C.评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险 D.了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案
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考题 商业银行在新产品（业务）研发和投产过程对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程是新产品／业务风险评估。（ ）
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考题 商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整时的措施有()。A.制定相应的风险处置预案 B.进行充分的压力测试 C.制定相应的应急预案 D.继续销售潜在损失超过银行警戒标准的理财计划 E.评估可能对银行经营活动产生的影响
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考题 建立健全内部控制制度体系，除对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估外，对（ ）也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。A.设立新机构 B.聘请新员工 C.开办新业务 D.提供新产品和服务员工培训
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考题 以下关于声誉风险评估的叙述，错误的是()。A.声誉风险管理部门应当将收集到的声誉风险因素按照影响程度和紧迫性进行优先排序 B.声誉风险评估的关键在于深刻理解潜在风险事件中，利益持有者对商业银行有何期待，以及商业银行对此应当作何反应 C.声誉风险管理部门应当采取事后调查方法，了解公众对商业银行经营活动中的可能变化持何种态度 D.监管机构责令整改的不利信息／事件属于商业银行需要作出预先评估的声誉风险事件
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考题 风险管理就是人们对（　）的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理。A、已经发生B、可确定C、可弥补D、潜在
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考题 商业银行应制定明确的内部管理制度、审查和操作流程，并建立相应的信息系统，确保（）作用有效发挥。A、风险识别工具B、风险评估程序C、风险缓释工具D、风险控制措施
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考题 （）对动物疫病状况进行风险评估，根据评估结果制定相应的（）措施。
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考题 内部审计人员应当对审计风险进行评估，制定并实施相应的审计程序，以便将审计风险降低到（）。A、零B、最低水平C、可接受的水平D、最高水平
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考题 （）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。A、业务B、地域C、客户特性D、行业（含职业）
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考题 关于风险评估的总体要求，下列说法错误的是（）。A、商业银行应当有效评估和管理各类主要风险B、对能够量化的风险，商业银行应当建立风险识别、评估、控制和报告机制，确保相关风险得到有效管理C、商业银行应当建立风险加总的政策和程序，确保在不同层次上及时识别风险D、商业银行进行风险加总，应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染
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考题 商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）、（）、（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
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考题 中国银监会发布的《商业银行资本管理办法（试行）》中，有关声誉风险的评估要求主要包括（）。A、商业银行应建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理体系B、商业银行的声誉风险管理体系应包括有效的公司治理架构、有效的声誉风险管理政策、制度和流程以及对声誉风险事件的有效管理C、商业银行应定期进行声誉风险的情景分析，评估重大声誉风险事件可能产生的影响和后果，并根据情景分析结果制定可行的应急预案，开展演练D、对于已经识别的声誉风险，商业银行应当准确计量隐性支持或在不利市场条件下可能面临的损失，并尽可能准确地计量声誉风险对信用风险、流动性风险、操作风险等其他风险的影响E、商业银行应当充分考虑声誉风险导致的流动性风险和信用风险等其他风险对资本水平的影响，并视情况配置相应的资本
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考题 单选题（）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。A 业务B 地域C 客户特性D 行业（含职业）
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考题 填空题（）对动物疫病状况进行风险评估，根据评估结果制定相应的（）措施。
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考题 单选题内部审计人员应当对审计风险进行评估，制定并实施相应的审计程序，以便将审计风险降低到（）。A 零B 最低水平C 可接受的水平D 最高水平
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考题 多选题商业银行（）、（）、（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。A设立新机构B开办新业务C法人授信D提供新产品和服务
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考题 单选题（）是事先或定期对某项工作任务进行流程划分，对流程中的重点过程进行分析，识别和评估潜在的风险，并根据评估结果制定和实施相应的控制措施，最大限度消除或控制风险的方法。A 目视化管理B 工作安全分析C 项目计划书D 工艺安全分析
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考题 单选题风险管理就是人们对（　）的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理。A 已经发生B 可确定C 可弥补D 潜在
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考题 判断题商业银行应当制定统一的投资者风险承受能力评估书。A 对B 错
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