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某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。
- A、经股东会决议为公司股东提供担保
- B、经批准为其客户买卖证券提供融资服务
- C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
- D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
参考答案
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考题
10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》
考题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（ ） A．经股东会决议为公司股东提供担保 B．为其客户买卖证券提供融资服务 C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
某注册资本为5500万的证券公司为经营需要，作出以下经营决策，其中违反证券法的有( )。A、为扩大利润增长，决定新开证券自营业务B、应其股东王某请求，为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续C、为提高管理水平，招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某D、为管理方便，将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项符合《证券法》的规定？A:经股东会决议为公司股东提供担保
B:为其客户买卖证券提供融资服务
C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④
考题
（2010年）某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
考题
以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）A、经股东会决议为公司股东提供担保B、为其客户买卖证券提供融资服务C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A
王某是下属单位负责人B
王某直接向监事会负责C
王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D
王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A
王某是下属单位负责人B
王某直接向监事会负责C
王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D
王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。A
经股东会决议为公司股东提供担保B
经批准为其客户买卖证券提供融资服务C
对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D
接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。A
合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B
合规负责人直接对股东（大）会负责C
合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D
证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
考题
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。A
证券经纪业务B
证券承销与保荐业务C
证券投资咨询业务D
与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（ ）。A
甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失B
乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损C
丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分D
丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法中错误的是（ ）。A
王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B
对于违规行为，王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告C
对于公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告D
王某督促证券公司进行专项检查
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