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2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。

  • A、1000
  • B、2000
  • C、5000
  • D、8000

参考答案

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考题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（ ）。A．10%B．20%C．50%D．100%
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考题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（ ）。A．5%B．8%C．12%D．15%
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考题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(　　)。A.100%B.50%C.30%D.10%
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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
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考题 2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，计算净资本和风险资本准备需编制（ ）。 A．净资本计算表 B．风险资本准备计算表 C．风险控制指标统计表 D．风险控制指标监管报表
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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A．总资产B．净资产C．净资本D．净收益
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )A．正确B.错误
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考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A．200%B．100%C．70%D．50%
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考题 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A、30%B、100%C、5%D、500%
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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
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考题 按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A．5%B．20%C．30%D．100%
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资产的（ ）。A．50%B．100%C．150%D．200%
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A．20%B．50%C．70%D．100%
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。A:注册资本B:净资本C:总资本D:净资产
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考题 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。A:100%B:8%C:20%D:40%
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考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A:200% B:300% C:400% D:500%
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考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）
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考题 2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。A、《证券公司监督管理条例》B、《证券法》C、《证券公司风险控制指标管理办法》D、《证券公司借入次级债务规定》
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考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　）。A、200%B、100%C、70%D、50%
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考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、100%B、50%C、30%D、20%
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考题 多选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（　　）。A责令停业整顿B指定其他机构托管、接管C撤销经营证券业务许可D撤销
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考题 单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A Ⅰ、IVB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、IVD Ⅰ、Ⅲ、IV
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考题 单选题以下属于部门规章的是（ ）。A 《证券公司内部控制指引》B 《证券公司风险控制指标管理办法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券公司合规管理实施指引》
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