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记载公司组织规范及其行为准则的书面文件称为()。
- A、招股说明书
- B、公司章程
- C、股东会议事规则
- D、股东大会决议
参考答案
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考题
增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件B.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘D.发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致,并承担全部责任的确认函
考题
证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
此题为判断题(对,错)。
考题
合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为,符合下列( )规定。
Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ.行业规范和自律规则
Ⅲ.公司内部规章制度
Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题在英美法国家,组成公司章程的文件有()A组织大纲B公司名称C绝对必须记载事项D内部细则E相对必须记载事项
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