网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
根据全国股转系统相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。
- A、每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25%
- B、离职后就可以自由买卖公司股份
- C、每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33%
- D、离职后半年内不得出让所持股份
参考答案
更多 “根据全国股转系统相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。A、每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25%B、离职后就可以自由买卖公司股份C、每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33%D、离职后半年内不得出让所持股份” 相关考题
考题
根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票
考题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。A：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C：期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
考题
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
考题
有下列哪种情形的，可以担任挂牌公司董事会秘书？（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的C、挂牌公司现任监事D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
考题
关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。A、挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售B、新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额C、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持该公司的股票总额为法定限售数额D、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售
考题
董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》，并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。A、一；一B、二；二C、三；三D、五；五
考题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）A、通报批评B、公开谴责C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员D、罚款
考题
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
考题
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）A、申请挂牌公司B、申请挂牌公司的法定代表人C、申请挂牌公司的实际控制人、控股股东D、申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
考题
以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌
考题
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构
考题
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
考题
下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形
考题
下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%B、合格投资者不少于50人C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
考题
关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。A、根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%C、股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告D、股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股
考题
挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。A、一B、二C、三D、五
考题
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
考题
单选题申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
考题
单选题下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。A
无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让B
发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件C
内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员D
挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
热门标签
最新试卷