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根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、认购协议中约定发行价格和发行数量
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方
参考答案
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考题
下列挂牌公司发行股份认购协议中签订的特殊条款，不符合监管要求的是（）。
Ⅰ．挂牌公司与投资者A公司约定，如果挂牌公司当年净利润为2000万，则挂牌公司补偿A公司100万元
Ⅱ．挂牌公司与投资者B公司约定，为避免挂牌公司对外担保，B公司提名的董事对挂牌公司的对外担保事项有一票否决权
Ⅲ．挂牌公司与投资者C公司约定，挂牌公司未来定向发行价格不得低于C公司此次收购价格
Ⅳ．挂牌公司与投资者D公司约定，如果挂牌公司进行清算，D公司拥有优先于控股股东和其他股东的清算权A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，挂牌公司（）。A、不需提交董事会和股东大会审议B、仅需提交股东大会审议通过，不需要提交董事会审议通过C、仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过D、需提交董事会与股东大会审议通过
考题
挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。A、挂牌公司的董事B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、挂牌公司设立的员工持股计划D、合格自然人投资者
考题
某挂牌公司董事会审议股票发行议案时，以下情况下相关董事应当回避表决的是（）。A、董事王某作为该次发行认购人B、董事赵某与该次发行认购人为夫妻关系C、董事贾某为发行对象中合格机构投资者的实际控制人D、董事张某与该次发行认购人为母女关系
考题
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
考题
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。A、股票认购对象B、前次发行股票认购对象C、挂牌公司现有股东D、前两次发行股票认购对象
考题
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
考题
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
考题
张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）A、现金B、挂牌公司急需的某生产设备C、其他公司股权D、厂房
考题
甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。A、挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体B、挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派D、挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体
考题
挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）A、具体发行对象（是否为关联方）B、发行价格区间C、认购数量或数量上限D、现有股东优先认购办法
考题
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
考题
挂牌公司应当在（），与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。A、认购开始前B、发行认购结束后验资前C、验资以后D、完成股份登记以后
考题
关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
考题
单选题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。A
验资后、股份登记后B
股东大会召开后、发行认购开始前C
股份登记1个月后D
发行认购结束后
考题
单选题全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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