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确无法按相关要求进行任职回避的,避豁免人员相关信息应按( )报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。
A、月度
B、季度
C、半年
D、年
参考答案
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考题
金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送B.每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送C.重大情况及时报告D.不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导
考题
本人或其所在单位提出任职回避建议,由( )按照管理权限对是否符合回避情形进行审核,听取员工本人及相关人员意见,并提出回避意见报任免单位。
A、属地监管机构B、任免单位有关部门C、所在单位负责人D、属地人民银行
考题
员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报( )。
A、对应监管部门或属地监管机构B、本机构总部C、本机构的一级分支机构D、本地人民银行
考题
对因客观条件限制等特殊情况,无法按相关要求进行任职回避的,应按照( )的人事管理权限,履行相应的审批程序,并在其所在单位予以公示。
A、职位较高人员B、职称较高人员C、年龄较大人员D、入职较早人员
考题
以下不需按规定进行履职回避的是( )。
A、与银行保险机构总部签订劳动合同的在岗人员B、与银行业保险业附属机构签订劳动合同的在岗人员C、境内银行保险机构的退休人员D、银行保险机构劳务派遣人员
考题
监管机构审查拟任人是否符合任职资格条件的方式不包括()。
A、在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息B、对拟任人的专业知识及能力进行测试C、对拟任人进行任前考核谈话D、通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息E、调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息
考题
二级单位必须设立安全监管部门，安全监管部门（）召开安全会议，参加人包括相关部门负责人、所属下级单位负责人、安全总监（主任监督）等，对职能部门、下级单位月度、季度以及年度安全工作情况进行讲评和考核，并形成会议纪要。A、每周B、每月C、每季度D、每半年
考题
农村商业银行应在公司章程中明确，股东拟通过证券交易所转让所持股权的，应事前报本-行董事会或股权管理机构审核同意，涉及审批事项的应经银行业监管机构批准同意后，再与受让方正式办理相关手续，涉及报告事项的应按相关要求向属地监管部门报告。（）
考题
按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。
考题
以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A、银监会监管的银行业金融机构的分支机构B、属地监管的银行业金融机构及分支机构C、银监会监管的银行业金融机构法人总部D、属地监管的银行业金融机构法人总部
考题
下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）A、每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送B、每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送C、重大情况及时报告D、不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导
考题
单选题根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按（）准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。A
月度B
季度C
半年度D
年度
考题
多选题以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A银监会监管的银行业金融机构的分支机构B属地监管的银行业金融机构及分支机构C银监会监管的银行业金融机构法人总部D属地监管的银行业金融机构法人总部
考题
单选题二级单位必须设立安全监管部门，安全监管部门（）召开安全会议，参加人包括相关部门负责人、所属下级单位负责人、安全总监（主任监督）等，对职能部门、下级单位月度、季度以及年度安全工作情况进行讲评和考核，并形成会议纪要。A
每周B
每月C
每季度D
每半年
考题
判断题农村商业银行应在公司章程中明确，股东拟通过证券交易所转让所持股权的，应事前报本-行董事会或股权管理机构审核同意，涉及审批事项的应经银行业监管机构批准同意后，再与受让方正式办理相关手续，涉及报告事项的应按相关要求向属地监管部门报告。（）A
对B
错
考题
判断题按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。A
对B
错
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