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基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门,直接对公司董事会负责。
A.正确
B.错误
参考答案
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考题
下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
考题
在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是:()
A.投资决策委员会是最高决策机构B.由基金经理做出所有的投资决策C.由风险控制委员会对基金投资风险进行监控D.监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性
考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
考题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
考题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()
A专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险
C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。A:风险控制制度B:员工自律C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
考题
国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,主要包括()。A:基金公司设立风险控制委员会B:内部监督稽核制度C:基金公司设有投资决策委员会D:制定内部风险控制制度
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