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现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象,包括( ).(1分)
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C.询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存
D.检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
参考答案
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考题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
考题
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括( )。
A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()
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