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第 105 题 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。(  )

A.正确

B.错误


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考题 投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

考题 第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  )A.正确B.错误  

考题 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )此题为判断题(对,错)。

考题 中国证监会应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )

考题 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )

考题 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()

考题 投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制B:加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限C:加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

考题 证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有(  )。 Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查 Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ