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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
参考答案
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考题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
考题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名
D.具有满足业务需要的技术系统
考题
下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
考题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
考题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
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