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证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
参考答案
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考题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司
考题
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
Ⅰ．对证券经纪人的管理
Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
Ⅳ．对证券交易所的管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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