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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》


参考答案

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考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司内部控制指引》

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司内部控制指引》

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司内部控制指引》E.以上都不对

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括(  )。A:《中华人民共和国证券法》 B:《证券公司信息隔离墙制度指引》 C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D:《证券公司内部控制指引》

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。A:中华人民共和国证券法 B:证券、期货投资咨询管理暂行办法 C:关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 D:证券公司内部控制指引

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括(  )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ

考题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《中华人民共和国证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《中华人民共和国公司法》 ④《证券交易管理条例》A.②③④ B.①② C.①②③④ D.①③④

考题 证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ