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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


参考答案

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考题 基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A.基金管理公司与其托管人保持独立B.基金管理人独立于基金托管人C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

考题 尽管各托管银行的内设机构一般都包括( )。 A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门 B.主要负责基金资金清算、核算的部门 C.主要负责技术维护、系统开发的部门 D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门

考题 中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括( )。 A.基金托管职责的履行情况 B.基金托管部门内部控制情况 C.基金交易情况 D.基金管理职责的履行情况

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡D.在办理基金的清算交割事宜中,即保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

考题 为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括()。A:负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B:负责基金交易监督、内部风险控制的部门C:负责基金资产清算、核算的部门D:负责基金销售的部门

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C:在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

考题 基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。A:基金管理公司与其托管人保持独立B:基金管理人独立于基金托管人C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见