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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C．提高自营业务运作的透明度
D．建立完备的业绩考核和激励制度
参考答案
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考题
下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统
考题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
考题
下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行
考题
下列不属于自营业务内部控制的是( )。
A．建立防火墙制度
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO%
D．建立独立的实时监控系统
考题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
考题
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。
①投资决策
②资金
③清算
④账户A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④
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