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开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ( )
参考答案
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考题
融资融券业务业务管理的基本原则( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D.业务实行集中统一管理
考题
证券公司融资融券业务管理的基本原则有( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司应当健全业务隔离制度D.业务实行集中统一管理
考题
融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理
考题
关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。
Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约
Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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