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某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
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考题
风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.20%B．30%C．40%D．60%
考题
某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
考题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事提交书面报告。A、10%;3个
B、15%;3个
C、20%;5个
D、30%;7个
考题
某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
考题
某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
考题
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3
B.5
C.7
D.10
考题
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因A.3
B.5
C.7
D.10
考题
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20
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