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下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述,正确的是( )。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


参考答案

更多 “ 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述,正确的是( )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.具有满足业务需要的技术系统C.配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 ” 相关考题
考题 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

考题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统

考题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统

考题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度 D. 具有满足业务需要的技术系统

考题 共用题干 假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统

考题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A: 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B: 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C: 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D: 具有满足业务需要的技术系统

考题 假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统

考题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统

考题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统