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对于主体评级,评级机构应在正式出具评级报告后第()个月发布定期跟踪评级报告。
A、3
B、6
C、9
D、12
参考答案
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考题
信用评级机构应该按以下()要求进行跟踪评级。
A.跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级B.进行实地调查C.跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯D.在信用等级时效限定期内按照跟踪评级安排继续进行评级服务
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C、对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（ ）A.信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B.评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C.对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D.对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E.信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅴ
考题
不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（ ）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（ ）个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果。A.3，5
B.1，7
C.3，7
D.1，5
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。
Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
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