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业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。()
A、客户信息
B、交易渠道
C、交易范围
D、与现金关联程度
参考答案
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考题
固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()
A、经营规模风险B、客户特性风险C、业务(包含产品/服务)风险D、国家/地域风险
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()
A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息
考题
关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展
考题
银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素A.自助业务或电子银行业务B.现金业务C.代理业务或无记名业务D.汇兑业务
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