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通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。
参考答案
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考题
上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时，应当告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务，下列表述属于该法定情形的有（ ）。A.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化B.拟对上市公司进行重大业务重组C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结D.实际控制人的持股情况发生较大变化
考题
不得担任独立董事的人员是（ ）。A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属C．在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
考题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C．证券服务机构、证监会D．证券公司、保荐人
考题
下列各项中，属于应当编制简式权益变动报告书的情形有（ ）。A.收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15%拥有权益的股份
B.收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司25%拥有权益的股份
C.收购人丙公司不是A上市公司的第一大股东，但持有A上市公司6%拥有权益的股份
D.收购人丁公司持有A上市公司25%拥有权益的股份
考题
下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.控股股东
Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,IV
考题
下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ
考题
下面关于要约收购的表述，符合相关规定的有( )。
Ⅰ.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
Ⅱ.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
Ⅲ.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
Ⅳ.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
Ⅴ.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发1个1收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
考题
涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。A、收购；B、合并；C、分立；D、发行股份；E、回购股份
考题
上市公司的股东、实际控制人发生以下（）事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；C、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；D、中国证监会规定的其他情形；
考题
发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（）A、相关股东持有、控制的公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态；C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；E、相关股东或实际控制人发生亏损。
考题
下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。A、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案B、上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务C、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督D、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
考题
下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。A、上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B、持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C、上市公司发生重大损失D、某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
考题
下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（）。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅱ采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约 Ⅲ收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅳ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 Ⅴ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（）。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅱ采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约 Ⅲ收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅳ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 Ⅴ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（ ）A持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化B实际控制人控制公司的情况发生较大变化C法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押D拟对上市公司进行重大资产重组
考题
单选题国有股东可以采用一定的方式转让所持上市公司股份，对此，下列说法正确的是（ ）A
国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份，必须事先报批B
国有股东与拟受让方签订股份转让协议后，应及时履行信息披露等相关义务C
国有股东所持上市公司股份一律不得对外无偿划转D
国有股东所持上市公司股份实施间接转让的，应当聘请在境内或境外注册的专业机构担任财务顾问
考题
单选题根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法错误的是（ ）。A
上市公司应当在定期报告中持续披露特别表决权安排的情况，特别表决权安排发生重大变化的，应当及时披露B
上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，上市公司可以暂不披露C
上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露D
上市时未盈利的上市公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当适当延长E
上市公司存在重大违法情形，触及重大违法强制退市标准的，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守交易所相关股份转让的规定
考题
单选题李某为甲公司的控股股东，持有其75%股权。甲公司持有某上市公司40%的股份，为该上市公司控股股东，赵某与李某达成了股权转让协议，赵某受让了李某所持甲公司全部股权。根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列说法正确的是（ ）。[2019年11月真题]A
赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信息的，该上市公司董事会应当拒绝其提交的提案或者临时议案B
该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告的，中国证监会责令改正，情节严重的，处以超过60万元的罚款并认定该上市公司负有责任的董事为不适当人选C
赵某及甲公司未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之次日起立即作出报告和公告D
赵某应当在协议成立之日起20日之内向所有股东发出要约E
如赵某和甲公司指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，由人民法院依法进行查处
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B
上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C
上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D
持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告
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