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实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
参考答案
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考题
以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是（）。A、口头警示B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见D、约见谈话
考题
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
考题
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
考题
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、告知其暂停解除限售的时限C、可以要求其进行自查并提交自查报告D、可以要求其限期进行整改
考题
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
考题
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
考题
关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。A、全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责B、对未披露的文件进行审查C、在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通D、在信息披露之后对披露的文件进行审查
考题
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
考题
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
考题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现但未主动报告的B、未采取有效措施消除不良影响的C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
考题
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
考题
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。A、对市场造成严重影响的B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分D、全国股转公司规定的其他情形
考题
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
考题
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形
考题
不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函
考题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。A、告知监管对象整改的事项、时限和要求B、整改期限不得超过三个月C、自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次D、整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（ ）。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
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